（bet365苹果版将全文分上下两篇刊发，本篇为上篇）

【文/bet365苹果版专栏作者 张文木】

说明：本文是笔者写作《气候变迁与中华国运》一书的上篇的基本内容。全文首刊于四川大学西部边疆安全与发展协同创新中心主办的《华西边疆评论》（民族出版社2017年版）第四辑第1-57页。原文中附图较多，因不便于网络编排，笔者将其全部省略。有兴趣的读者可对查新作《气候变迁与中华国运》（海洋出版社2017年版）。

中国位于亚洲东部，太平洋西岸，为亚洲最大国家。中国是一个古老的国度，与其悠久历史相依相伴的，是一个具有五千多年历史的英雄民族——中华民族。英雄的民族一定有不同凡响的成长经历，非凡的成长经历决定了中华民族一定是具有较强的介入“世界历史”¹能力并必将“对于人类有较大的贡献”²的民族。

一、人猿相揖别：亚洲古气候变化与中华古人类诞生

（一）部落共同体、民族共同体和国家的形成

“研究一个国家的历史总得知道他最初的民族。”³研究“中华民族”，就不能不先认识“民族”（nation）及民族的前身即“部落共同体”或“原始共同体”。马克思说：

游牧，总而言之流动，是生存方式的最初形式，部落不是定居在一个固定的地方，而是在哪里找到草场就在哪里放牧（人类不是天生定居的；只有在特别富饶的自然环境里，人才有可能像猿猴那样栖息在某一棵树上，否则总是像野兽那样到处游荡），所以，部落共同体，即天然共同体，并不是共同占有（暂时的）和利用土地的结果，而是其前提。

一旦人类终于定居下来，这种原始共同体就将依种种外界的（气候的、地理的、物理的等等）条件，以及他们的特殊的自然习性（他们的部落性质）等等，而或多或少地发生变化。自然形成的部落共同体（血缘、语言、习惯等等的共同性），或者也可以说群体，是人类占有他们生活的客观条件和占有再生产这种生活自身并使之物化的活动（牧人、猎人、农人等的活动）的客观条件的第一个前提。⁴

部落共同体是民族产生的第一个前提，关于“民族”，斯大林同志在《马克思主义与民族问题》一文中认为：

民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同的民族文化特点上的共同心理素质这四个基本特征的稳定的共同体。⁵

斯大林基于“共同体”这一前提，从精神文化载体（即语言、生活和民族文化）和物质载体（即地域）两方面的共同性来规定民族，斯大林说：“这些特征只要缺少一个，民族就不成其为民族。”但对于没有“共同地域”的犹太人，当然还有现在的巴勒斯坦人，吉普赛人等，斯大林的定义就难以涵盖。第二次世界大战中的犹太人，即使他们不想把自己当作一个民族主体来对待，欧洲纳粹也将他们当作民族客体来屠杀。关于犹太人，斯大林——尽管很勉强——在同一篇文章中说“他们并不是统一的民族”⁶。“不是统一的民族” 但毕竟还是民族。

二战中，犹太人被迫戴上“大卫之星”以作区分

那么，如何考虑民族的统一性呢？

笔者以为，除了“共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同的民族文化特点上的共同心理素质”等要素外，民族的定义还应考虑到“共同的民族权利”。人是因共同的权利而走到一起的。民族共同体，本质是权利共同体，其核心是民族政治权利即民族自决权和民族自决权实现的高级形式即国家主权。

在民族自决权实现之前，建立主权国家是民族自决权的基本诉求和前提；民族自决权实现之后，维护祖国利益，就成了民族共同体的基本诉求和前提，拥有同一祖国、维护国家利益就成了民族构成的必要的法律条件。比如目前的巴勒斯坦民族符合前一条件，他们正在为争取建立国家而奋斗；“二战”以后的犹太人，则符合后一条件，他们在“二战”后直接建立起自己的国家。

“民族融合”，本质上是民族权利的相互自愿让渡与自觉融合。自决权可以成立单一民族国家，也可与经过让渡与其他民族组成共同的多民族国家。当代中国就是由五十多个民族的自决权在新中国成立之初自愿互让后形成的统一的多民族国家，此后，中华人民共和国的主权利益就成了统领中华民族存在和发展的基础条件。

在此基础上，笔者接受费孝通先生提出的中华民族是“多元一体”和“自觉的民族实体”的观点。1988年，他在香港中文大学讲演开篇时说：

为了避免对一些根本概念作冗长的说明，我将把中华民族这个词用来指现在中国疆域里具有民族认同的十一亿人民。它所包括的五十多个民族单位是多元，中华民族是一体，它们虽则都称“民族”，但层次不同。我用国家疆域来作中华民族的范围并不是很恰当的，因为国家和民族是两个不同的又有联系的概念。我这样划定是出于方便和避免牵涉到现实的政治争论。同时从宏观上看，这两个范围基本上或大体上可以说是一致的。

中华民族作为一个自觉的民族实体，是近百年来中国和西方列强对抗中出现的，但作为一个自在的民族实体则是几千年的历史过程所形成的。⁷

费孝通先生提出的中华民族“多元一体”格局和从“自在”到“自为”的动态过程，是对“中华民族”概念比较准确和科学的描述。当代中华民族分布已形成以共同祖国为依托的并由外到内依次集中统一的格局。如果我们能够将人数日益增长且心向祖国的海外华人包括在“中华民族”概念之内，就能更准确地反映中华民族的时代特征。

从自在到自为，从部落到国家，是民族发展的一般道路。中华民族，就是从多元向一体，从种族形态的民族向国家形态的民族逐渐进化和转化（升华）的过程。自为，在民族个性中并不仅仅表现为自觉的自由力，而在一定的历史条件下表现为自觉的组织力和服从力。自由是个体人与生俱来的需要和权利，但个体力量的脆弱性使其在与外部世界的斗争中认识到必须与其他个体人组织为集体，只要有集体，其中的个人自由权利就必须让渡即转为对集体的服从。

服从、忠诚，是对自由的否定，而正是通过这种否定，自由才得到肯定，人类自由才有了从自在到自为的升华。在此基础上形成了人的类认同——族认同是其表现形式之一——的自觉意识。而国家的出现，则是人类这种自觉认同意识迄今为止所能达到的最稳定和最高形态。黑格尔⁸注意到这种历史现象，他说：

一个国家第一次的产生是靠威力和本能。但是就算是服从和威力，对于一位统治者的畏惧已经是一种意志的联系。——这种情形就是在野蛮的国家中也是如此。最有势力的并不是各个人单独的意志，个人的野心是被放弃了，普遍的意志是最主要的东西。普遍的和特殊的结合便成为“观念”本身，“观念”表现出来便是国家。⁹

“国家”便是在人类“意志”和它的“自由”的外在表现中的“精神观念”。历史形态上的变迁是和国家相连结而不可分解的，而那个“观念”的各因素也在“国家”内表现它们自己为各种不同的政治原则。¹⁰

“国家”是道德的“全体”和“自由”的“现实”，同时也就是这两个因素客观的统一。¹¹

正如氏族或部落是种族权利实现的最高形式一样，国家，不管它是宗法国家还是现代国家，则是民族权利实现的最高形式。二者不同的是，种族自觉表现为将其中个人的自由自觉让渡于以图腾或神祇为表征的部落集体，民族自觉则表现为将其中个人和集体的权利让渡给了国家。黑格尔说“哲学也必须在有国家生活的地方才能够出现”¹²；“神自身在地上的行进，这就是国家”¹³。在黑格尔这里，国家就是现代人观念中的图腾；国家是民族自觉精神实现的最高形式。

就中华民族而言，笔者将国家出现看作是中华民族从自在阶段进入自为阶段的标志，自觉是人类自为状态的主观表现，而古代国家与现代国家则是中华民族的民族自觉性发展的不同阶段。

（二）人猿相揖别：亚洲古气候变化与中华古人类诞生

“人猿相揖别，只几个石头磨过，小儿时节。”¹⁴

人类的历史之于地球的历史，实为瞬间；但古人类的历史之于现代人的历史，则实在漫长。

目前所知最早的古猿，是20世纪90年代初在中国江苏溧阳上黄镇发现的中华曙猿，据考证，曙猿生活在距今4500万年以前，主要活动在热带或亚热带地区的温暖湿润的林地里。从发掘的化石看，曙猿已具有高等灵长类动物的许多特征，比如门齿小、犬齿大、下颌角圆、下巴前缘直立等。1995年，中美科学家又来到山西省垣曲县考察。在这里发现了众多距今4000万年世界上最早的具有高等灵长类动物特征的猿类化石和“一块相当完整的曙猿下颌骨，为曙猿是包括人类在内的一切高等灵长类的祖先增加了有力的证据。”¹⁵

2008年，法国与多国古生物学家联合考察小组在缅甸蒲甘地区找到了保存完好的距今3700万年邦塘巴黑尼亚猿的下颌骨，断定缅甸发现的邦塘巴黑尼亚猿化石属类人猿。

1911年在埃及法雍发现的原上猿，其生存年代约在3500万至3000万年前；比它晚些的有森林古猿，其化石分布欧亚非三洲，其生存年代距今约2300万至1000万年。

本世纪初以来，人类学者在中国云南、印巴次大陆、土耳其和非洲肯尼亚发现1 500万至800万年前的西瓦古猿¹⁶，但其中具有划时代意义的是在中国云南发现的已与西瓦古猿分道进入“人猿相揖别”¹⁷时期的同属腊玛古猿¹⁸的开远-禄丰古猿¹⁹。考古资料表明：这种古猿已会使用火并有语言现象²⁰。吴汝康先生将距今800万年的中国禄丰古猿与印度、巴基斯坦、土耳其古猿比较后得出结论：

禄丰古猿与西瓦古猿的不少相似点，许多是与猩猩相似的，而与后者的不同点却与非洲大猿和人科成员相似，因而西瓦古猿可能是猩猩的祖先，而禄丰古猿则可能是非洲大猿和人科成员的共同祖先。²¹

“西瓦古猿可能是猩猩的祖先，而禄丰古猿则可能是非洲大猿和人科成员的共同祖先。”这是一个划时代的结论！

张兴永等专家的观点进一步推进了吴汝康先生的结论，认为：“开远腊玛古猿与禄丰腊玛古猿存在着祖系关系，即前者是后者的祖先，但它们都是从猿到人过渡时期的代表，是人科的早期成员。”开远古猿的发现表明：“云南地区曾经繁衍着一支向人类主干演化的腊玛古猿。一般人认为人、猿分化的时间大约在1500万年前。”²²

吴汝康等的研究成果在西瓦古猿和禄丰古猿间立下了一块“人猿相揖别”的界碑。这就是说：中国禄丰古猿至少是亚洲北纬30°以南地区古人类的始祖。由此，（1）关于中华古人类及其文化源的一切讨论的最初参照系不应放在元谋猿人（距今170万年）、西侯度猿人（距今180万年）²³或更早的中华曙猿（距今4500万年）、世纪曙猿（距今4000万年）、邦塘巴黑尼亚猿（距今3700万年）时代，而应放在人猿相别的开远-禄丰人科属古猿时代。（2）距今1500万至800万年左右的中国开远-禄丰古猿至少可看作中华民族的共同祖先；（3）中国云南及其周围地区即是亚洲人猿相别的地带，也是中华民族及其文化最早的发祥地。

这一判断与我国著名的考古学家贾兰坡²⁴先生观点相接近。1974年他在《有关人类起源的一些问题》一文结尾得出结论：

我国西南部广大地区，根据已有的线索来看，位于人类起源地的范围之内，云南不仅发现了拉玛猿（即腊玛古猿——笔者注）的牙齿化石，而且在元谋的上那蚌地方从早更世末期地层中发现了“元谋人”的牙齿化石就是有力的证据。²⁵

10年后，贾兰坡再次强调这一看法。1984年3月，他在云南博物馆学术报告会演讲中说：“我赞成人类（注意，这里说的是人类而不是人类的祖先猿类——笔者注）源于亚洲南部，我所说的亚洲南部包括巴基斯坦、印度、缅甸和我国西南广大地区。”²⁶

贾兰坡的观点得到许多学者的认同。云南博物馆张兴永教授认为：“开远腊玛古猿的发现，进一步证明云南或滇中高原及其邻区，很可能是人类起源的关键区域”；“禄丰腊玛古猿的发现为人类起源于‘亚洲说’提供了可靠的佐证”²⁷。李嘉麒等在文章总结道：“青藏高原的隆升对人类起源也产生了重要影响，它影响人类祖先西瓦古猿的繁殖和迁移，使其旁侧成为人类的发祥地。”²⁸中国科学院古脊椎动物与古人类研究所研究员黄万波说得更明确：“青藏高原东部大峡谷是‘东亚型’人类起源的摇篮。”²⁹

开远腊玛古猿牙齿化石

2009年“昭通古猿”的发现进一步强化了贾兰坡、黄万波等的结论。当年10月至11月，吉学平等研究人员，在水塘坝古生物化石遗址上发现一副古猿头骨化石，该古猿后来被俗称为昭通古猿（正式学名为禄丰古猿禄丰种相似种）。经中科院地质与地球物理研究所古地磁测定，昭通古猿的年代为距今620万~610万年间的晚中新世末期，是欧亚大陆最晚的中新世古猿遗存。³⁰

中国西南地区能够成为“人类起源的关键区域”—— 事实上迄今发现的最古老的原始动物化石也出现在这一地区³¹——与亚洲古气候及由此产生的古地理变迁相关。青藏高原阶段性隆升的历史使中国这块陆地经历了剧烈的地形和气候变化，为古猿进化为人类提供了有利的环境背景。

据古地理资料，在距今17亿年以前，整个亚洲还是汪洋一片。距今17亿年始，亚洲地壳发生了“中岳运动”：今中国华北和东北、天山一带零星出现古陆。距今6亿年时发生了“震旦运动”；继而“加里东运动”（距今约4.1亿年）和“华力西运动”（距今约2.3亿年），整个华北秦岭、祁连、柴达木及塔里木及整个亚洲北部（含西伯利亚）都成陆地（劳亚古陆）；约在2亿年前，印支陆块（也有人称“扬子陆地”³²）与中朝陆块缝合，是时，除青藏地区及南亚次大陆还处在海洋状态外，亚洲大陆已呈今之地貌。

然而，对中华先民的生存环境影响最深刻的是距今8000万年欧亚大陆发生的“燕山运动”和距今1000万年的“喜马拉雅造山运动”。是时，由于印度板块从赤道以南俯冲过来与欧亚大陆相撞，引起青藏高原及喜马拉雅山脉迅速隆起。中、晚更新世“陆表三级阶梯地形更加显著。青藏高原继续迅猛隆起，上升幅度达1000～2500米，随着地势升高，气候逐渐向寒冷、干燥的方向发展。大冰期降临时，气候更为严寒，喜马拉雅山脉、冈底斯山脉、喀喇昆仑山脉、唐古拉山脉等，在海拔4000～5000米处已是银镶玉砌，冰川广布了”³³。

这种现象与《淮南子·天文训》中说的“天倾西北，故日月星辰移焉；地不满东南”³⁴形势相吻合。原来的海水从南亚东西两侧逐渐退去。由于印度陆块抬挤亚洲大陆形成今天中国西高东低、三级——若考虑到被淹没在东海、黄海之下深度50～200米、面积约110万平方千米的水下浅海平原³⁵，应分四级——落差的地理形势。

燕山运动以来的中华古地理变迁，我们可从中国科学院《中国自然地理》编辑委员会提供的《华力西运动之后海陆分布图（距今约2.3亿年前）》³⁶获得直观的印象。燕山运动至喜马拉雅造山运动凡7800万年，正值新生代第三纪，此时，扬子陆地（今中国东南地区）不仅在印支运动中完成了与中朝陆块的缝合，而且还在我国东部沿海地带形成南始于今海南岛至山东、继而东北、华北平原以及今云南元谋地域的陆地沉积区，其中最广阔的陆地为位于海南岛－雷州半岛两侧至山东的浅海平原地带。³⁷

关于这时期的气候，英国学者H．H．拉姆（lamb）有如下描述：

这个地质时期（第三纪，距今6500万年～距今180万年——引者）的一个非常突出的特征，就是在中、高纬度有温暖植物群的证据，大部分第三纪煤层都在这些纬度上。已经找到有大量第三纪植物群落及森林证据的地方，包括有阿拉斯加北部、格陵兰、斯匹次卑尔根和南纬62°～64°的南极诸岛。

在欧洲，第三纪不同植物的最后消失（它现在已不存在了）不会出现在第四纪初一些较大冰川活动来临、消退和再次来临之前。第三纪初，中期温暖气候的证据，在许多情况下似乎已超出了能用所讨论地点的古纬度来解释的范围。据Hopkins等指出，甚至在第三纪末（上新世），显然在阿拉斯加靠近白令海峡的沿海半岛上，广大的冻土带扩展之前，有着丰富的针叶林。

……Wolfe(1971)也曾提出，在第三纪中期靠近东亚的太平洋边缘，约在北纬43°以南有增暖，以北有变冷的证据，并且指出南纬43°也有同样的划分趋势。这可能意味着只有这样的变冷才导致了首先从两个半球的高纬度地区开始的更新世冰川活动。在变冷之前，所有纬度上都是增暖的。这种增暖状况，以纬度43°或更高的纬度起向赤道方向可能要持续相当长时间，在那里，洋流有了重新调整和加强，并改变了涌流的位置。

在始新世的部分时期及渐新世，西太平洋及印度洋中北纬20°～南纬20°之间洋域的平均温度为33～37℃，这些值远高于早先估算的全球平均气温为20℃的值，而且两极没有冰。据阿拉斯加及西伯利亚的箭石（一种古生物化石）中氧同位素测定结果表明，白垩纪后期北半球纬度的洋面水温平均为14～16℃，因此可推测该时期所有主要海洋的洋底水温约为15℃。据赤道太平洋中生活在洋底层的昆虫类甲壳来探索出的洋底水温下降情况是：盛行温度在渐新世为10.4℃，中新世为7℃，上新世后期为22℃。³⁸

在第三纪大部分时间里，亚洲北纬65°以南的整个地区都还处在暖温气候中。这为此间的人科古猿活动提供了远比今天广阔得多的生存空间。在此广大的生存空间中，北纬30°以南的亚洲地区的温暖气候稳定且持久，更为古猿的进化提供了优良的环境。印度的西瓦古猿与中国人科禄丰古猿就是这种环境的产物。

研究表明，中新世古猿在欧亚大陆和非洲繁盛一时，中新世晚期后数量开始急剧减少，距今1200万年以前至700万年之间，欧亚大陆其他地区的古猿似乎在700万年前消失了³⁹，而距今1250万~850万年前的西瓦古猿和中国云南先后发现了开远古猿、禄丰古猿、元谋古猿和昭通古猿却能够延续，说明滇藏地区有着较其他地区更为利于人类生存的条件。

2016年2月1日，以张春霞为第一作者和通讯作者的一篇题为《黏土矿物学指示中国云南昭通盆地中新世古猿生活在温热和潮湿环境》的论文在《自然》（Nature）出版集团子刊《科学报告》（Scientific Reports）上发表。文章首次详细阐述了欧亚大陆以及其他地区古猿都灭绝后，昭通盆地作为欧亚大陆中新世古猿最后避难所的原因和机制。

研究团队对中新世末期的昭通盆地水塘坝剖面上系统采集的古环境样品进行了详细的黏土矿物学和孢粉学研究。该古猿化石发现于煤层之间的泥炭层中，其沉积相与云南开远、禄丰、元谋和保山的古猿化石出土地点的沉积相（如煤层、煤层间黏土层或泥炭层）相似，黏土矿物学和沉积相分析结果表明，昭通古猿生活在温热潮湿的湖沼环境。

为进一步获得云南尤其是昭通盆地作为欧亚大陆中新世昭通古猿最后避难所的原因，研究团队将云南古猿化石地点与西瓦立克地区和非洲的中新世古猿地点的植物群区划，并对碳同位素等相关结果进行了系统对比。结果显示，西瓦立克地区从森林到草地的生态转变比非洲要晚得多，而地处青藏高原东南缘的云南在整个晚中新世期间一直以热带、亚热带森林为主，生态环境没有明显的变化。这种热带、亚热带森林直到距今400万~300万年前的上新世中期才逐渐被干冷的针叶林代替。研究团队由此认为：

青藏高原隆起与亚洲季风气候的形成以及全球气候变冷的共同作用，使云南在地理上和气候上形成一个相对独立的湿热环境区域，延缓了干冷气候开始的时间，使昭通古猿有了一个长期适宜生存的地理环境，为欧亚大陆中新世古猿提供了一个独特的避难所，因此昭通古猿才能生存到600万年前。⁴⁰

张春霞等的结论使贾兰坡 、黄万波等提出的滇藏地区是“人类起源的摇篮”的立论有了科学的基础。

从距今2.1万年到1.8万年间，地球气温转入“最终冰期极寒期”。据推测,地球的平均气温比现在要低5℃，尤其是有巨大冰盖的北半球高纬度地区，年平均气温要比现在低12℃~14℃。欧洲大陆的气温在一年当中绝大部分时间都只有2℃~3℃，甚至0℃以下。亚洲西伯利亚南部冬季的平均气温比现在低12℃，中亚地区也比现在低6℃。⁴¹此间发生大海退，海平面下降了130～180米。⁴²